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屹通新材: 中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

             中信证券股份有限公司

      关于杭州屹通新材料股份有限公司

保荐机构名称:中信证券股份有限公司     被保荐公司简称:屹通新材


【资料图】

保荐代表人姓名:李融            联系电话:0571-85783745

保荐代表人姓名:何康            联系电话:0571-85783745

 一、保荐工作概述

             项 目                      工作内容

(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数           0次

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度             是

                              保荐机构每月查询公司募集资

(1)查询公司募集资金专户次数               金专户资金变动情况和大额资

                              金支取使用情况

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致      是

(1)列席公司股东大会次数                 0次

(2)列席公司董事会次数                  0次

(3)列席公司监事会次数                  0次

(1)现场检查次数                     0 次,拟下半年开展

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送           不适用

             项 目                   工作内容

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况       不适用

(1)发表独立意见次数               4次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见       无

(1)向本所报告的次数               0次

(2)报告事项的主要内容              不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况          不适用

(1)是否存在需要关注的事项            否

(2)关注事项的主要内容              不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况          不适用

(1)培训次数                   0 次,拟下半年开展

(2)培训日期                   不适用

(3)培训的主要内容                不适用

 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事 项          存在的问题       采取的措施

 “三会”运作                        无          不适用

             事 项                    存在的问题    采取的措施

                                      无       不适用

委托理财、财务资助、套期保值等)

                                      无       不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况)

 三、公司及股东承诺事项履行情况

                                     未履行承诺的原因及解决

    公司及股东承诺事项               是否履行承诺

                                         措施

                              是             不适用

性陈述或者重大遗漏的承诺

 四、其他事项

  报告事项                         说明

                              不适用

  更及其理由

            信息技术股份有限公司(以下简称“创意信息”)出具《关于对对创

            意信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函

            措施的决定》     。监管措施认定:创意信息披露的 2021 年度业绩预告

证监会和本所对保

            与公司 2021 年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述

荐人或者其保荐的

            行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。

公司采取监管措施

            我公司在上市公司收到监管函件后,与上市公司一起仔细分析问题

的事项及整改情况

            原因,并落实整改,督促上市公司及相关人员吸取教训,切实加强

            对证券法律法规的学习,强化信息披露事务管理,严格履行信息披

            露义务。

  报告事项                             说明

            对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决

            定》 ,上述监管措施认定:我公司作为西藏华钰矿业股份有限公司                 (以

            下简称“华钰矿业”)首次公开发行并上市项目保荐机构,在 2017 年

            至 2018 年 6 月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查

            不到位,未保持应有的职业审慎并审慎核查,未能督导发行人有效

            防止关联方违规占用发行人资金;对销售收入及主要客户异常变化

            核查不充分,未采取充分的核查程序。我公司上述行为违反了《证

            券发行上市保荐业务管理办法》         (证监会令第 58 号)第四条、      《证券

            发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第 137 号)第四条的规定。

            徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市项目的签字保荐代

            表人对相关违规行为负有主要责任。

            我公司在收到上述监管函件后高度重视,认真查找和整改问题,检

            查我公司投行业务内控制度、工作流程和操作规范,并引以为戒,

            要求相关人员勤勉尽责,切实提升投行业务质量。

            证券股份有限公司的监管函》,上述监管措施认定:我公司在担任陕

            西嘉禾生物科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行

            股票并在创业板上市项目的保荐人过程中,作为项目保荐人,承担

            了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责,但

            未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求,对发行人

            境外存货、境外销售、内部控制等异常情形保持充分关注并进行审

            慎核查,发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳证券交易

            所创业板股票发行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。

            我公司在收到上述监管函件后高度重视,采取切实措施进行整改,

            出具了书面整改报告,并对相关人员进行了内部追责。我公司将在

            从事保荐业务过程中,严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深

            交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,认真履行

            保荐人职责,督促保荐代表人提高执业质量,保证招股说明书及出

            具文件的真实、准确、完整。

            州科技股份有限公司(以下简称“义翘神州”)出具《关于对北京义

            翘神州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》                      。

            纪律处分认定:义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《关于使用部

            分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示,自上市以来,义翘神

   重大事项     行审议程序及信息披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规

            则(2020 年 12 月修订)》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3

            条相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛,未能恪尽职守、履

            行诚信勤勉义务,违反了《创业板股票上市规则(2020 年 12 月修

            订) 》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《上市公司自律监管指引

            第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定,对义

  报告事项                    说明

          翘神州上述违规行为负有重要责任。

          我公司在上市公司收到监管函件后,与上市公司一起仔细分析问题

          原因,并落实整改,督促上市认真吸取教训,履行勤勉尽责义务,

          组织公司完善内部控制,建立健全财务会计管理制度及信息披露制

          度并严格执行,切实维护全体股东利益。

          代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的决定》,纪律处分认定:韩

          昆仑、段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司(以

          下简称“发行人”)首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代

          表人,直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查

          验证等职责,但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的

          要求,对发行人境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常

          情形保持充分关注并审慎核查,发表的核查意见不准确。上述行为

          违反了《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》       (以下简称

          《审核规则》    )第三十条、第四十二条的规定。

          我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视,对相关人员进

          行了内部问责,并要求相关人员应当引以为戒,严格遵守法律法规、

          保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉

          尽责的原则,认真履行保荐代表人职责,切实提高执业质量,保证

          招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

(以下无正文)

(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有 限公司

  保荐代表人:

             李   融        何   康

                              中信证券股份有限公司

                                  年   月   日

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