6家银行债券承销违规被警告

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本报讯【实习记者 许予朋】

近日，根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）披露的自律处分信息，招商银行、平安银行、交通银行、兴业银行、江苏银行、广州农商行等6家银行因债券承销业务违规，被交易商协会予以警告并责令整改。

根据处分信息，作为债务融资工具主承销商及簿记管理人，上述6家银行所涉违规行为各不相同，主要包括4种：一是未按照发行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背公平公正原则，并影响发行利率；二是低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；三是债务融资工具承销协议的签订不规范；四是簿记建档利率区间未在充分询价基础上形成，发行工作程序执行不到位、工作开展不规范。

据了解，2022年交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。

交易商协会表示，下一阶段，将持续关注并严肃查处重要主体、重点领域的违规事项，积极配合推进统一执法，并以案为鉴做好市场教育，推动银行间债券市场高质量发展。

关键词： 债务融资 债券承销 正常秩序