中国银行保险传媒股份有限公司 关于举办银行及非银机构内控评价与数字化审计远程培训班的函

各相关金融机构:

当前金融监管日趋严格，市场竞争更加激烈，各类风险形势严峻复杂。2021 年 6 月监管机构提出开展“内控合规管理建设年”，11月23日再次发布关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知，要求加快补齐内控合规管理短板，完善内控合规长效机制，推进内控合规管理常抓不懈。在此背景下，作为内部监督的审计工作如何充分发挥好在风险管理中的建设性作用，守住内部审计作为风险防范“三道防线”的最后一道防线，有效防范国内国际市场风险，已成为新形势下金融机构管理者的重中之重。

为帮助银行业全面掌握内控合规管理的最新理论动态和内控评价审计、数字化审计等实务，充分发挥内部审计在公司治理和风险防控中的作用，构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，《中国银行保险报》拟举办“银行及非银机构内控评价与数字化审计远程培训班”。现将有关事项函告如下：

一、培训时间与地点

时间：2022年4月23日播出；

地点：在线直播（共四个专题，18课时）；

本期课程支持回放，截止日期为2022年5月30日。

二、培训内容与师资

（一）培训内容

模块一：金融机构内控合规理论与实务

1.内部控制、风险合规基础与管理实务

（1）合规风险管理的概念：什么是合规风险；合规风险管理的目标；管理体系与职责分工；管理程序与工作职能等。

（2）合规风险管理实务：合规检查与案件防控；合规文化建设等。

（3）内部控制的概念：什么是内部控制；内部控制的局限性；内部控制的三大工具、四个目标；五大要素等；内部控制与合规风险管理的关系。

（4）内部控制建设实务：内部控制的核心技能：内控体系建设；风险识别技能；内部控制措施；内部控制监督等实务。

案例分析：商业银行监管处罚的典型案例、主要表现、主要控制薄弱环节及应对措施。

2.如何有效地健全内控治理架构与完善内控合规的制度流程。

3.如何加强内控评价的结果运用。

模块二：商业银行内部控制评价审计实务1.内部控制评价审计的目标。

2.内部控制评价审计的重点内容。

3.内部控制评价审计的实施：一是公司层面内部控制评价；二是流程层面内部控制评价；三是信息科技层面内部控制评价；四是内部控制缺陷认定标准。

4.案例分析：信贷业务内部控制评价等。

5.内部控制评价工作底稿及报告格式。

6.内部审计成果应用的“加减乘除法”。

7.商业银行（同业）内部审计操作流程与质量控制体系。

8.商业银行（同业）内部审计项目质控管理模式及方法。模块三：商业银行数字化审计思维与创新

1.银行数字化审计转型背景。

（1） 四大环境背景促使银行内审数字化转型。

（2） 中小银行内部审计转面临的挑战。

（3）从监管处罚重点看数字化审计的核心重点。2.银行数字化审计转型思维与方向

（1） 引领内部审计数字化转型的三大思维。

（2）推动内部审计数字化转型的五大方向。3.利用1234原则进行非现场审计的创新。

（1） 非现场审计的一个核心—审计差异。

（2） 非现场审计的二个导向。

（3） 非现场审计的三个前提。

（4） 非现场审计的四大审计方法。

模块四：商业银行数字化审计模型构建实务与案例分析1.非现场审计数据分析模型构建实务。

（1） 现场三大审计模型构建。

（2） 动态构建审计分析模型进行全量分析。

（3） 问题特征（监管处罚事由）审计构模法。

2.案例分析：八大监管处罚重点审计分析模型的构建。

（二）培训师资

拟邀请国家审计学院教授、国有大型银行与大型审计机构的内控与审计资深专家授课。

三、培训对象与证书

（一）培训对象

各银行机构及非银金融机构（含国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和农村金融机构、财务公司、理财公司、信托公司、金融租赁公司）审计部、内控合规部、风险管理部、法律合规部、稽核部主管领导、高级管理人员、业务骨干；各级支行行长。

（二）培训证书

完成全部课程，可获得由主办单位颁发的结业证书。

四、培训费用

（一）收费标准：线上2200元/人。

（二）费用缴纳及发票：报名费由参训人员转账到中国银行保险传媒股份有限公司账户，备注栏请注明:“银行及非银机构内控评价与数字化审计远程培训班”。账户信息如下：

名 称：中国银行保险传媒股份有限公司

开户行：中国银行北京市分行

账 号 ：333757929643

报名方式：请于开班前2日将报名回执及付款凭证发至指定邮箱：hgjrj_cbimc@163.com。为便于领取发票，请在报名回执中填写发票信息。

五、联系方式

联系人：王老师， 010-83881951、15311840369；

樊老师，13552709796。

特此函告。

中国银行保险传媒股份有限公司

2022年3月28日

附件：关于举办银行及非银机构内控评价与数字化审计远程培训班的函.pdf

关键词： 内部控制 内部审计 商业银行